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河南省新型研發機構備案和績效評價辦法(試行)

發布人: 發布時間:2019-01-18

第一章總則

第一條為貫徹落實《中共河南省委河南省人民政府關于深化科技體制改革推進創新驅動發展若干實施意見》(豫發〔2015〕13號)、《河南省人民政府關于加快科技服務業發展的若干意見》(豫政〔2016〕5號)精神,引導和推動我省新型研發機構建設發展,完善創新體系建設,特制定本辦法。

第二條新型研發機構是指聚焦我省戰略性新興產業集聚發展和傳統產業改造升級的重點領域和技術需求,采用多元化投資、企業化管理和市場化運作,從事科研開發及與之相關的技術轉移、衍生孵化、人才培養、技術服務等活動,具有獨立法人資格的機構。新型研發機構是我省區域創新體系的重要組成部分。

第三條我省新型研發機構建設實行備案制度,經備案的省新型研發機構享受相應的支持政策。

第四條省科技廳負責全省新型研發機構的技術研發和成果轉化等相關業務指導管理工作,組織開展新型研發機構的備案、動態管理和績效評價,制訂并發布有關政策文件。各省轄市、省直管縣(市)、國家高新區科技管理部門負責轄區內新型研發機構的培育、備案申請和日常管理等工作。

第二章申請與備案

第五條申請省新型研發機構備案應具備以下條件:

(一)具有獨立法人資格。具有企業、事業單位或民辦非企業單位等獨立法人資格,注冊地、主要辦公和科研場所均在河南省。

(二)投資主體多元化,實行投管分離,獨立核算。

(三)業務發展方向明確。符合地方經濟發展需求,科技成果轉化、創業與孵化育成方面有鮮明特色。

(四)具有穩定的研發經費來源。成立當年組建單位能夠給予研發經費保障,以后年度研究開發經費支出不低于年收入總額的15%。

(五)具有一定的研發基礎條件。具備進行研究、開發和試驗所需要的儀器、裝備和固定場地等基礎設施,辦公和科研場所不少于500平方米;擁有必要的測試、分析手段和工藝設備,且用于研究開發的儀器設備原值不低于500萬元。

(六)具有穩定的研發隊伍。研發人員不少于10人,占職工總人數比例達到30%以上。

(七)具有新穎的體制機制。具有區別于傳統科研機構的新型科研管理體制、市場化的人員激勵機制、高效的創新組織模式和靈活的成果轉化機制,集聚國內外科技資源,在創新創業和孵化育成方面工作積極有效。

主要從事生產制造、教學培訓、園區管理等活動,以及單純從事檢驗檢測活動的單位原則上不予受理。

第六條申請新型研發機構備案需提交以下材料:

(一)河南省新型研發機構備案申請書(提綱見附件1)。

(二)營業執照或者事業單位法人證書或者民辦非企業單位登記證書等有效證件復印件;

(三)機構章程和管理制度(包括人才引培、薪酬激勵、成果轉化、科研項目管理、研發經費核算等);

(四)合作單位間或單位與各級政府簽訂的共建協議書;

(五)研發人員(包括姓名、年齡、學歷、專業、職稱、工作崗位等信息)和全體職工人員清單;

(六)上一年度財務報表和研究開發費用情況表;

(七)近三年(注冊運營不足三年的提交從成立以來)立項的國家、省級科研項目清單(包括項目名稱、合同金額、項目編號和資助單位情況等);

(八)近三年(注冊運營不足三年的提交從成立以來)科技成果轉化項目清單,包括項目名稱、轉化方式及收入證明材料;

(九)單價萬元以上科研儀器設備清單(含名稱、型號、原價、數量);

(十)最近一個年度的工作報告;

第七條新型研發機構備案按以下程序進行:

(一)發布通知。省科技廳發布征集申報新型研發機構備案的工作通知,明確申報單位需提交的文件材料、工作流程和其他相關要求,啟動新型研發機構備案工作。

(二)網上申報。符合條件的申請單位,登錄河南省科技管理信息系統,在規定時間內填寫《河南省新型研發機構備案申請表》、上傳有關證明材料,并向省轄市和國家高新區科技管理部門提交蓋章的紙質申請材料和電子文檔。

(三)匯總推薦。各省轄市和國家高新區科技管理部門負責接收申請機構的申請材料,對材料的真實性與規范性進行審核,必要時進行現場考察。審查合格的簽署推薦意見,匯總后報送省科技廳。

(四)形式審查。省科技廳組織對申報材料進行形式審查,符合要求的進入評審論證環節。

(五)評審論證。省科技廳按要求組織專家采取定量與定性相結合的方法對申報材料進行評審,并結合實地考察論證提出綜合意見。

(六)結果公示。省科技廳提出備案意見,并在省科技廳網站上進行公示。

(七)予以備案。省科技廳對公示無異議的申請機構,予以公告并備案入庫。

第八條對省委省政府重點扶持的機構或我省產業發展急需的機構,可根據需要單獨組織論證。

第九條申請單位須如實填寫和提交相關申報材料。對于弄虛作假的行為,一經查實,三年內不得申請備案。

第三章績效考核

第十條省科技廳每兩年組織對新型研發機構建設運行情況開展一次績效評價。新型研發機構須向省科技廳提交兩年來的工作總結報告(包括機構的建設進展情況及下步建設計劃等),并對照績效評價指標體系(附件2),登錄河南省科技管理信息系統,填寫各項指標數據,并提交相關證明材料。

第十一條績效評價結果分為優秀、合格和不合格:

(一)評價得分80分(含80分)以上為優秀;

(二)評價得分80分至60分(含60分)為合格;

(三)評價得分低于60分為不合格。

省財政廳會同省科技廳根據新型研發機構績效評價結果,擇優給予經費后補助,支持其開展研發活動、引進人才團隊、建設創新平臺、提升產業創新服務能力等。

第十二條獲得財政專項資金資助的省新型研發機構,須遵守財政、財務規章制度和財經紀律,自覺接受監督檢查。專項資金實行專賬核算、專款專用,并納入研發投入統計。

第十三條新型研發機構發生名稱變更、投資主體變更、重大人員變動等重大事項變化的,應在事后兩個月內以書面形式向省科技廳報告,省科技廳進行資格核實后,維持有效期不變。如不提出申請或資格核實不通過的,取消其新型研發機構資格。

第十四條省科技廳對備案的新型研發機構實行動態管理。有下列情況之一的,撤銷省新型研發機構備案資格:

(一)重大事項變更導致資格失效的;

(二)績效評價結果為不合格的;

(三)逾期未報送績效評價材料的;

(四)提供虛假材料和數據經核實嚴重影響評價結果的;

(五)因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的;

(六)因其他嚴重失信行為被納入社會信用“黑名單”的;

(七)機構法人資格被依法終止的。

第十五條被撤銷省新型研發機構備案資格的,自撤銷之日起,兩年內不得再次申請省新型研發機構備案。

第四章附則

第十六條本辦法由省科技廳負責解釋。

第十七條本辦法自發布之日起施行。


附:1.河南省新型研發機構備案申請書提綱

      2. 河南省新型研發機構績效評價指標體系



附1

河南省新型研發機構備案申請書提綱


一、單位基本信息

二、單位人員情況

三、科研基礎條件

四、承擔科技項目情況

五、科研成果產出

六、經濟效益與研發投入

七、機構簡述



附2

河南省新型研發機構績效評價指標體系

一級指標

二級指標

三級指標

單位

分值

產出指標(40)

數量指標

1.有效發明專利擁有數量或制定省級以上(或行業)標準數量

10

2.省級科技進步二等獎(第一完成單位)以上獎勵數量(加分指標)

10

質量指標

3.資產總額

萬元

8

4.研發人員占職工總人數比例

%

8

成本指標

5.研發經費支出占總收入的比例

%

8

6.科研人員薪酬占薪酬總額的比例

%

6

效益指標(50)

經濟效益指標

7.承擔各級政府科研項目經費總額

萬元

7

8.技術合同(四技合同)成交額

萬元

10

社會效益指標

9.創辦孵化科技企業估值

萬元

15

10.年服務企業數量

8

可持續影響指標

11.獲得各種產業投資資(基)金

萬元

10

12.建有省級以上創新載體(加分指標)

10

13.新引進高層次人才和創新團隊情況(加分指標)

名/個

10

滿意度指標(10)

服務對象滿意度指標

14.服務對象的滿意程度

/

5

15.社會認可程度

/

5

備注:本評價指標體系根據國家有關政策及實施情況可適當進行調整。

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